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高全喜︱哈耶克与现代自由主义

2019-06-18 23:09:45 来源: 历史与秩序 作者:高全喜


▲ 哈耶克

虽然福山在《历史的终结》一书的开篇就满怀豪情地宣布:“自由民主可能形成‘人类意识形态进步的终点’与‘人类统治的最后形态,因此,也构成‘历史的终结’。” 但自由主义在当今世界面临着全面的挑战,这亦是一个不争的事实。我们看到,自由主义面临的问题是多方面的,既有理论的,也有实践的,既有观念上的,也有制度上的,不过,与其说对自由主义的挑战来自与它相对的各种思想理论,不如说是来自自由主义内部,也就是说,自由主义在它的二百余年的演变中,自身就经历了一个复杂的变化过程,其中既有自由主义内部的原因,也有外部各种各样的思想派别及其现实问题对它的影响。因此,何为自由主义,何为自由主义的观念、价值与理想,何为自由主义的规则系统、制度模式与理论方法,就变得格外重要。不搞清楚自由主义的内在理路,区分真假自由主义的形态,把握自由主义所面临的实质问题,认清自由主义内在的基本原则,就难以应对来自现实与理论等各个方面的挑战。笼统地说自由主义面临严峻的问题,固然不无道理,但是不确切的,因为到目前已经很难说还有所谓的自由主义,究竟哪一种自由主义才是真正的自由主义,哪一种自由主义只不过是徒有其表的理论符号,这些问题都远没有解决。因此,我们在前面几章较为系统地考察分析了哈耶克的法律与宪政思想之后,便试图从哈耶克的自由主义的角度来考察他对于挑战的应对,特别是他提出的自由正义的观念是如何梳理和澄清在自由主义内部和自由主义与非自由主义之间围绕着正义所产生的一系列问题的。

▲ 以赛亚·伯林

一、自由主义是否存在价值危机?
  
1、伯林的问题

尽管自由主义从出现那天起,就面临着各种各样的批评与批判,如保守主义、社会主义、社会民主主义和国家主义等从一开始就从不同的方面对传统的自由主义提出了挑战,但是,更加严峻的挑战与危机从某种意义来说,还是来自自由主义内部,或者说,自由主义内部的有关自由与平等、法律与自由、自由、法律与正义等方面的矛盾冲突,为各种非自由主义对自由主义的批判提供了内在的突破口,从而导致了自由主义在近两百年的历史变迁中的多次分化。例如,英国式的自由主义与法国式的自由主义之不同,为德国古典哲学的自由理论提供了辨证整合的思想资源,然而,以黑格尔哲学代表的德国十九世纪的自由理念就很难说是自由主义的,从某种意义来说,甚至是对英国自由主义的一种反动。 可是,不可否认,如果没有法国思想中有关自由主义的新拓展,没有卢梭以及法国大革命那种类型的自由主义的突进,就不可能有德国的自由思想理念。 德国的古典思想,乃至由它培育出来的二十世纪以来占据欧洲大陆主导地位的各种理论体系,如国家主义、社会主义、极权主义、存在主义以及当代的社群主义等等,它们与英国古典自由主义的对立是不言而喻的,对此,哈耶克似乎觉得没有必要给予更多的揭示。相比之下,哈耶克对于法国思想却给予了格外的关注和深入的剖析,他早在1955年出版的《科学的反革命》一书中就对欧洲近现代以来的理性主义思想传统做过深入的剖析,特别是对以法国为代表的欧洲大陆的理性建构主义提出了深刻的质疑,在此后贯穿他一生的一系列著述中,都紧紧抓住法国思想这个靶子来阐释他的自由主义理论和观点。 在他看来,法国思想,特别是法国笛卡尔的方法和卢梭的肯定性的自由观,是理解真正的英国古典自由主义的参照系,只有透彻地理解了法国思想的理性思维的建构性以及在德国哲学中的进一步发展,才能真正的把握与它相对立的另外一种以英国普通法的思维为代表的理性传统。

一般人都把法国的自由主义视为自由主义的一种重要的部分,至少也是其不可缺少的一个派别,然而,哈耶克认为,法国的自由思想存在着很大的问题,特别是其对于自由的强势逻辑的推崇,从某种意义上来说,不但不能揭示自由的存在状态,反而为自由的反面即奴役提供一种理性的说明。哈耶克的这一观点是与他同时代的另一位思想家伯林的观点相一致的,站在历史的高度来考察近现代以来的自由主义演变的历程,就会发现,法国开启的另外一条强势自由的思想路径,不但不是自由主义的恰当的表述,反而为极权主义的政治制度提供了理论的依据。不过,对于自由主义的左派来说,它们是把法国的自由主义视为真正的自由主义,认为这种法国式的自由为人类的政治价值提供了富有生气的理论支撑,对此以哈耶克等人为代表的自由主义的右派却持相反的观点,他们认为法国式的自由最终只会导致走向奴役之路。我们看到,近现代以来,对于自由主义的挑战,很大一个方面是针对法国的思想传统以及由此展开的社会实践。而哈耶克之所以紧紧盯住法国的自由理念与理性建构主义不放,也是因为他清醒地看到了它所导致的可怕的灾难,所以,哈耶克试图从所谓的自由主义内部,梳理自由主义的内在逻辑,从而为真正的自由主义寻找赖以存在的根基。哈耶克在他的一系列著作中不厌其烦地一次次重复开列他心目中的自由主义的谱系名单, 究其原因也正在于此。

当然,自由主义从产生之日起,就经历着不断的变化,即便是在英国,自由主义也出现了各种形式,人们已经很难将后来的所谓自由主义与古典自由主义视为一体,不过,在二十世纪中叶以前,尽管自由主义已出现了多种多样的形式,但从整个欧美思想的格局来看,法国式的自由主义观念所产生的影响是至关重要的,按照哈耶克的分析路径,无论是功利主义式的自由主义,还是福利国家式的自由主义,其思想理论的基础都属于笛卡尔的理性建构主义,都是卢梭式肯定性自由的一种必然的结果。与哈耶克的这一视角相一致,本世纪的另外一个极其敏锐的思想家伯林同样发现了自由主义这一深层的问题,并且提出了两种自由观的洞见。伯林在50年代所做的关于“两种自由概念”的演讲,人们早已熟知,在此,我们所要指出的是,伯林的观点实际上是基于对自由主义历史演变的一种深刻考察,揭示了自由主义内部的两种逻辑路径。

不过,我们在此所说的“伯林问题”,却并不是上述伯林有关两种自由概念的考辩,而是伯林一再提出的一个有关自由主义价值的核心问题,即一元与多元的问题。伯林在晚年一直面临着一个困惑的问题,那就是自由主义的价值危机,我们看到,作为一位精深的自由主义理论家,伯林对于一系列自由主义的核心命题都有过深入的研究,特别是对于政治自由主义的一些关键问题,他的见解无疑是深刻的。有关两种自由概念的划分,就是源自自由主义内部对于二百余年历史演变中所产生的问题的一种解决方式,为研究和分辨自由主义演变的历史过程及其相关的理论分歧,提供了一种逻辑分析的新视角。所以,这一观点对当代的社会政治理论产生了重大影响,此后,考察分析自由主义,就不能绕开伯林的两种自由概念所揭示的问题。然而,本世纪以来,特别是二十世纪下半叶,自由主义所面临的问题,已不单纯是有关积极自由与消极自由之分辨问题,如果说伯林与哈耶克的“否定性自由”解决了前一个问题,即免于强制的自由,那么,至少对于伯林来说,则为一个更关键的问题所困惑,那就是自由主义的政治价值中有关一元论与多元化的问题,也就是说,究竟自由主义的政治价值是什么呢?是否存在呢?如果存在的话,又如何解决一元与多元的矛盾呢?

显然,按照伯林对于自由主义的认识,自由主义之所以构成自由主义,就在于它承认一种多元的政治主张,也就是说,在政治价值方面自由主义所认同的是一种多元的政治。他指出:“在我看来,‘多元主义’(pluralism),以及它所蕴涵的消极自由,是比较真确、比较合乎人性理想的主张,要比那些在大规模的、受控制的权威结构中,寻求阶级、民族或全人类积极自我作主之理想的人士,所持有的目标,更为真确,也更合乎人性。多元主义比较真确,因为它至少承认:人类的目标不止一个,而这些目标,也未必都能用同一的标准加以比较,其中有许多还不断对立抗争。认为所有的价值,都可标刻在同一个尺度上,我们只要加以检视,即可以决定何者为最高价值,这一类论调,在我看来,似乎违背了我们认为‘人类是自由的行为者’的知识,而且将道德抉择,误视为原则上可以用计算尺衡量完成的一种工作。”

为此,伯林在他一系列著述中从两个方面给予了论证:首先,我们看到他对于价值一元论采取了批判的态度,通过揭示一元论的谬误,从把他的价值多元论表述出来。那种认为所有问题都必然有一个正确的答案(真理),即所谓“真理只有一个”,所有其它答案必然都是谬误的观点,是西方思想传统中根深蒂固的思想,他认为,对价值一元论和文化一元论的强烈诉求,从实质上说乃是对于多元价值的恐惧,对差异和不确定性的恐惧,那种贯穿于二千年来的寻求统一性的诉求,其思想根源则在于他所谓的“爱奥尼亚谬误”(Ionian Fallacy),即古希腊哲学的谬误,伯林指出:“人类理想全部实现的观念,本是一种形式上的矛盾,是一种形而上的妄想。” 在他看来,自由主义的政治哲学如果存在的话,不能是这种理性的一元论,而应该是一种价值多元主义的政治观,在受单一目标支配的社会里,是不存在真正的政治问题,“政治哲学因为价值的多元性而存在”,因此,寻求价值多元主义与自由主义的内在关系,就成为伯林思想的一个“中心问题”。 格雷写道,那个使伯林理论富有生命力的“价值多元论,其意思是,许多终极人类价值是客观的,但又是不可归约地多样化的;这些多样的价值是冲突着的,而且经常是不能和谐共存的;有时,即在它们彼此冲突的时候,它们是不可通约的,即是说,没有任何合理的尺度能对它们加以比较。”

为了说明他的多元的价值理论,伯林把他的研究视线投向了历史,企图在思想史的画卷中寻找他的知音。伯林发现早在维科的思想中就有很多富有启发性的灼见,维科这位他称之为“现代文化观和文化多元主义之父”的十八世纪早期的意大利人,他的伟大之处在于提出了一种新的文化理论,他认为每一种真正的文化都有自己独特的世界观,都有自己的价值尺度。伯林还发现同样的思想也存在于德国启蒙思想家赫尔德那里,伯林把赫尔德的观点解释为:“价值不是普遍的:每个人类社会,每个民族-------都具有它自己独特的理想、标准、生活、思想和行为方式。能够根据一个单一的优劣顺序对不同的文化和民族做高低排序的普遍且永恒不变的判断标准是不存在的。” 伯林认为,正是上述价值多元主义构成了他的自由主义的要旨,因为自由主义不能以所谓的自由为判断一切的绝对标准, 伯林一生的全部努力,就是致力于把维科和赫尔德提出的价值多元论和文化多元论提升到自由主义基础和核心的高度。格雷指出:“正是在伯林反驳这种一元论幻想的过程中,提出了他的以多样性和人类真正的善的不可通约性为基础的多元论主张。这种多元论也使他的自由观生气勃勃。否定的自由之所以被称赞和被当作是一种基本的自由,就是因为它最符合人类目的和善的竞争的多样性。”

据此,伯林的自由主义就显示出既不同于传统的自由主义也不同于现代自由主义的独特的特性,由于他把价值的多元性和不可通约性视为基本的理性基础,那么他所谓的自由主义就不是一种基于一元价值之上的自由观,也正是因为此,他反对对于自由的肯定性理解,他认为肯定性自由如果走过了头,就会沦为强制性的恶了。伯林的主张是一种选择的自由主义,即在多种价值之间,人们可以根据自己的愿望、要求和需要选择自己的价值,伯林从背道而驰的文化形式之间的深刻价值冲突中得出的一个结论,就是不可能有超越一切文化的自由原则,也没有基本权利或基本自由的结构能使得这些文化形式的内容是确定的并使得它们的作用是和谐的。相反,冲突和可变性被引入自由的观念中,一如我们的自由就是我们既没有任何超文化的理性标准可循又必须在竞争的和不可通约的价值中进行选择时的自由。

伯林把选择能力视为人类区别于动物的一种基本特性,它源于人的历史的进化和生命的经历,是一种有限理性的产物,而非绝对意志的产物,他认为正是人的自我选择活动在人们的行为和性质中导入了不确定性的因素,人只能在这种带有着各种不定性和追求种种新奇性的潜能的选择能力中,而不是在那种假定是永久不变的一般需要中,发现人的最突出的特征。由此可见,正是人类的选择能力和通过选择活动为自己创造了多样的本性,使人类的社会生活体现出丰富的多样性特征。但尽管如此,格雷也发现了在人类的种种选择的自由当中,存在着某种“唯意志论的因素”,由于伯林对于普遍原则的敌视态度,并把人们对于多样价值的取舍交给了人的某种不确定性的选择能力,那么,显然就无法排除人的选择的任意,乃至独断。应该指出:“伯林有限的多元论也需要这些普遍原则。然而,令人不解的是,自由主义的原则却不在其中。伯林的多元论以捍卫自由主义起家,结果却是认可了自由主义的一个最凶恶的敌人——社群主义。” 我们看到,这种多元政治本身就使得自由主义面临着一个自身的难题,那就是自由主义不再是一种价值主张,而是一种方法,即自由主义将自己界定为一种可以容纳多种主张的政治平台,自由主义本身只是一种工具或一种方法,而在此之中,可以容纳多种观点。这样一来,自由主义本身是否还具有自己的独特价值呢?伯林解决的方式是自由的选择,这样在伯林那里,自由主义无论如何都逃脱不了这一困境:如果承认自由主义是一种价值,那么它就会与作为一种方法的多元主张相矛盾,如果它不再是一种价值,那么它又如何提供一个标准来判别其他的价值主张之合理性。显然,伯林面临的这一困惑,对于自由主义的政治理论是致命的。

按照传统的观点,自由主义当然是一种独特的政治价值观,它有着对于自由、正义、民主、平等等一系列价值概念的认识,关于这些方面的认识已经成为现代社会的基本共识,并且纳入了现代政治制度的框架之内,我们看到,近现代的立宪民主政治从总体上来说,就是这样一种自由主义政治价值观念的制度化体现。但是,问题在于自由主义的政治主张恰恰在他的逻辑深处又表现出了一个悖论,那就是依照自由主义的政治逻辑,它所表现出来的价值主张恰恰是对于自身价值的一种解除,即通过建立一种多元政治的价值主张,而为各种其他的政治价值提供一个平等存在的舞台或场所,由此可见,自由主义的价值所体现的恰恰是为他人作嫁衣,而不是为自己的一元主张辩护或只为自己建立一个价值自我实现的政治舞台。

如果说自由主义在其早期,由于侧重于通过对各种专制极权主义的批判而提出自己的多元政治观,它的上述内在矛盾因政治对手的存在还并不明显,那么本世纪以来,特别是现当代以来,随着专制极权主义在理论上与自由主义论战的失败,特别是随着世界一体化进程的加速以及多元的世界政治格局的建立,当自由主义的基本理念已经成为普遍共识的时候,它突然发现自己在维护多元政治主张之际,自己的支柱性价值反而失去了立身之处,即自由主义在倡导多元政治的时候,在多元政治中的理论格局中,它自己反而失去了固有的价值定位,成为一种任何理论都可以拿来使用的工具或手段,这样一来,就出现了两个方面的问题。

一个方面,这种自由主义的工具化可以说是自由主义的成功之所在,也就是说自由主义的政治价值恰恰并不在于突出自己,而是在于能够为其他多元的政治所使用,成为它们赖以存在的制度基础,正是自由主义的多元政治主张,才使得多元政治中的任何一元都能够存在,都具有存在的合法权利。但是,问题在于另外一个方面,也就是说,如果多元政治能够如自由主义所预计的那样,在一个平等的框架内展开多元对话,那么自由主义的这种工具化功能也许价有所值,然而情况并非如此,这种多元政治格局中的各方往往在自由主义自身价值退隐的时候,反而表现出了一种强化的趋势,它们不但在多元政治格局中极力伸张自己,甚至大有压倒对手而走向一元化的政治趋势。我们看到,施米特对于自由主义的批判,也正是基于他看到了这种多元政治中所可能导致的全能国家理论,恰恰是从自由主义所提供的那种多元政治平台中所产生出来的。 因此,对于自由主义来说,如果它仅仅是作为一种技术性工具,仅仅是为其他的多元政治提供平台,而自我作为一种价值自行退隐的话,那么这种自由主义的多元政治观就有可能失却它的初衷,为各种专制极权主义敞开方便之门。因此,必须强调自由主义本身依然是一种独立的价值主张,它不能在提供平台的时候自身退隐,而应该坚持作为一种独立的政治价值在多元政治格局中占有一席之地。

然而,伯林的困惑也正在于此。因为自由主义如果作为一种政治价值的话,那么它就面临着更深的一个问题,即它既然是提供了平台,又企图作为这个平台中的一个独立的单元,那它在多元政治结构中与其他的政治价值就处在了不平等的地位,或者说它处在了优先的地位,而这一点恰恰是自由主义的政治原则所反对的。为什么这样说呢?因为政治事务也可以视之为一场政治游戏,既然自由主义为这个游戏制定了一套游戏规则,即建立了一个自由主义多元政治的平台,那它又如何能够作为这个平台中的一元参与游戏活动呢?但是,如果它不参与政治游戏,那其其他的参与者即便是遵循着自由主义的游戏规则,也仍然可能导致自由主义所不认同的结果。这样,我们就会发现,自由主义所建立的这个平台即多元化的政治格局,就很有可能面临着重大隐患,本来自由主义的宗旨仅仅是建立类似于游戏规则的多元化政治平台,依照游戏规则,它应该不问结果如何,只问规则是否得到遵守,然而,实际上自由主义本身又不可能完全排除它的价值倾向,如果在这个多元政治平台中的任何一元取得了压倒性的胜利,那么其结果很可能并非自由主义所愿,而是某种形式的一元独断主义,甚至导致极权主义,而这又是与自由主义的基本原则根本对立的。这样一来,自由主义的这种多元政治的结果就与它的价值预设形成了重大的矛盾,因为它不可能事先假定多元政治格局中的任何一元在价值主张上是与自由主义相一致的,甚至多元政治的多元性恰恰体现了它包容了各种各样的政治分歧,但是,依照自由主义的价值预设,其中的任何一种政治主张又都不能在这种政治游戏中取得绝对的胜利,而自由主义在制定这种平台的游戏规则时,又不可能事先排除这样的结果,因此,自由主义的平台政治就面临着实质上的多元与一元的重大冲突,如果这个问题不能从根本上解决,那么自由主义就面临着解体的危险。

我们看到,另外一个政治学家施特劳斯也同样发现了自由主义政治理论中有关一元与多元的内在冲突,与柏林的态度有所不同,他明确提出了自由主义的价值危机问题,在他看来,自由主义这一内在的方法与价值上的冲突,是自由主义的最大难题,自由主义无法在维护政治多元的同时坚持他的一元论价值立场,如果它将自己视为一种独立的政治价值,那它就不可能主张多元政治,不可能为多元政治提供一个政治平台,而如果它只是旨在提供一种多元格局的政治平台,那它的价值主张就将退隐而去,这样一来,所谓多元的政治平台也就难以维系,其结果必然是一场政治斗争之后所产生的强者的政治统治。在这一点上,施特劳斯与施米特得出了相同的结论,以他们之见,多元主义政治不可能长久,或者说自由主义的多元主义是不可能存在的,要么是自由主义,要么是多元主义,不可能有自由主义的多元主义。

针对这种多元与一元的政治价值的内在冲突,施特劳斯与施米特所提供的解决方案又是不同的。施米特强调的是通过一种国家主义的一元论来解决多元论问题,他在《政治的概念》猛烈抨击自由主义政治理念,指出要理解政治的本质必须回到真实的人类状况即霍布斯所谓的自然状态之中去,利维坦是人类政治的真实起点,在国家的法律制度背后,支撑着它的是国家的形而上理性,或黑格尔意义上的国家伦理和国家精神。对于施特劳斯来说,国家主义的政治一元论也是有问题的,施特劳斯把他的视点投向了古代,在对古代政治神学做了一番深入的考辩之后,他指出古希腊的共和政治是最好的政府形式,在这种体制下,拥有土地的地主阶级、城市贵族知书达理,热心公益事业,让他们轮流执政,既可以遵纪守法,又能维护法律的尊严,确保法律的实施。我们看到,共和主义的政治观念从某种意义上来说,依然是自由主义的一个理论渊源,它在近现代的西方政治思想史中也曾多次出现。例如,美国的联邦党人所主张的就不是一般意义上的民主主义,而是共和主义,一些保守的政治理论家如博克等人也都是共和主义,至于现代的著名政治理论家阿伦特也是一位共和主义者,她对于极权主义的批判固然有自由主义的成份,但更多的是吸取了古代的共和主义传统。此外,值得在此一提的是,哈耶克的自由主义理论其实就有很多共和主义的因素,他的宪政模式从某种意义上来说也吸取了古代共和主义的政治传统,如三权五层的宪法结构、纯粹立法议会的设置与组成等就有明显的共和主义色彩。总之,针对自由主义内在的一元与多元的政治价值冲突,共和主义的政治方案无疑具有重要的启发意义。

▲约翰·罗尔斯

2、罗尔斯的解决方法

自由主义所面临的问题在伯林那里还只是一个困惑,而对于罗尔斯来说,自由主义必须建立一种新的理论,正是基于自由主义有关价值一元与多元的内在矛盾,罗尔斯在《正义论》之后,撰写了另外一本重要的著作《政治自由主义》。罗尔斯的这一著作可以说是针对自由主义政治理论所面临的危机而提出的一种新方案,就此来看,正像罗尔斯自己所指出的,这部书中所提出的一些主要观点已与《正义论》有所不同,他写道:“在我对《正义论》一书目的的概述中,社会契约论传统被看作是道德哲学的一部分,没有区分道德哲学与政治哲学。在《正义论》中,一种普遍范围的道德正义学说没有与一种严格的政治正义观念区别开来。在完备性的哲学学说、道德学说与限于政治领域的诸观念之间也未做任何对比。然而,在本书这些演讲中,这些区分及相关理念却至关重要。” 因此,他在《政治自由主义》一书所建立的自由主义的政治理论,首先要解决的便是一种政治正义的低限原则,即把各种理论主张的完备性内容从政治层面上排除出去,而在此基础上建立一种自由主义的政治一元论。为此他写道:“政治自由主义的问题是:一个由自由而平等的公民——他们因各种合乎理性的宗教学说、哲学学说和道德学说而产生了深刻的分化——所组成的稳定而公正的社会之长治久安如何可能?这是一个政治的正义问题,而不是一个关于至善的问题。”

针对伯林、施特劳斯、施米特等人所揭示的自由主义的政治价值危机,罗尔斯提出的解决方案其关键在于将政治正义与社会正义区分开来,把政治正义界定为一种纯形式的公共理性,也就是说,他把自由主义在多元与一元上的价值冲突通过一种新的政治一元论而予以解决。我们看到,这种新的的一元论在罗尔斯那里并不是传统自由主义所认为的那种内容的一元论,而是一种形式的一元论,在他看来,传统自由主义往往把政治价值界定为一种完备性的善理念,这样一来,就与自由主义的多元论主张发生了矛盾,伯林所说的一元与多元的冲突恰恰是一种完备性的自由理论与其他完备性的政治理论在自由主义的政治平台中所导致的冲突,而由此也构成了自由主义自身内部的价值主张与工具形式的矛盾,这一矛盾可以说是自由主义政治哲学所面临的最深刻的难题,罗尔斯企图通过把自由主义的完备性内容还原为一种形式上的交叉共识,而予以解决。罗尔斯将他的这种方法称之为政治学的减法原则,通过这一减法原则,他不但消除了自由主义的完备性内容,而且也消除了其他多元政治理论的完备性内容,并只在一元与多元妥协一致的形式基点上达成最低层面的理性共识。

在我看来,罗尔斯的政治自由主义主要由如下三个要点支撑着他的基本观点。第一,罗尔斯整个政治自由主义的基石是他提出的交叉共识的核心概念。在他看来,之所以能够达成自由主义一元与多元的和解,并且提供一个自由主义政治的平台,容纳各种各样的政治主张,关键在于人们之间存在着一种交叉共识。所谓交叉共识乃是指基于不同的完备性观点的多元主张在某个层面上所达成的一种对于共同可以接受的价值的共识,虽然根据不同的完备性理论而对这个价值的看法有所不同,但在政治层面上,它们却可以抛除歧见,把它作为一种可以共同接受的公共价值加以认可,并在此达到一种共识,所谓交叉指的是不同观点在某个点上的交汇叠合。以他之见,虽然各种完备性理论就自身来说,它们有关政治价值的主张是各不相同的,甚至是相互对立的,但是它们在某个基本的政治原则、政治理念或政治制度上却是可能达到某种相互一致的认同,因此,正是在这一交叉共识上构成了自由主义政治平台的出发点,所谓政治自由主义恰恰是在这一交叉的共识点上建立起来的。由于各种完备性理论在交叉共识上取得了某种形式上的基本一致,所以也就不会产生剧烈的冲突与斗争,而是多元化的交汇与融合,至少是保证了一种制度上的平稳与安定。罗尔斯写道:“因此,为了了解秩序良好的社会怎样才能达到统一和稳定,我们引进了政治自由主义的另一个基本理论,该理论与政治的正义理念相辅相成,它就是各种合乎理性的完备性学说达成重叠共识的理论。在此种共识中,各合乎理性的学说都从各自的观点出发共同认可这一政治观念。社会的统一建立在对该政治观念的共识之基础上;而只有在达成共识的各种学说得到政治上积极行动的社会公民的确认,而正义要求与公民的根本利益——他们的社会安排培育并鼓励他们追求这些根本利益——又没有太大冲突的时候,稳定才有可能。”

第二,交叉共识不仅从方法上解决了政治上一元与多元的矛盾冲突,在罗尔斯看来,这种共识最终还是可以成就一些内容的,或者说,所谓交叉共识总要有一个对象,即对什么达成了共识,关于这个共识基本的内容罗尔斯称之为“首要善”。在《政治自由主义》一书中罗尔斯为作为合理性的首要善而开列了一个基本的目录。“首要善的基本目录具有以下五个(如有必要,我们还可补充之):(1)基本的权利和自由(它们可以列出一个目录);(2)移居自由与多样性机会背景下对职业的选择;(3)在基本结构之政治制度与经济制度中享有各种权力、职位特权和责任; (4)收入和财富;以及最后(5)自尊的社会基础。这一目录主要包括各种制度的特征,也就是基本的权力和自由、制度性的机会和职位与职业的特权、以及收入与财富。而自尊的社会基础是通过公共政治文化的各种特征,诸如对正义原则的公共认识和转变,而得到说明的。” 罗尔斯认为,尽管各种完备性的政治理论是不同的,它们的形而上价值理念也有很大差别,但就一个公共社会的政治共识来看,多元化的政治完全可以在上述的基本点上达到交叉共识,任何一种理论只有在上述清单的内容上达到基本共同的认识和理解,才可能组成一个多元化的政治社会。按照罗尔斯的看法,这些基本价值乃是一些最低限度的价值,它们完全可以为多元化政治格局中的任何一种政治理论所接受。

尽管各种政治理论的形而上价值不同,但在政治层面上它们却是完全可以达成共识的。当然,所谓共识并不是铁板一块,而是一种大体的一致认同,尔斯补充道,由于每个人所处的位置不同,上述的首要善可以根据相关的情况在内容上有所变动,基本价值的排列顺序也会因人而异。罗尔斯据此提出了四种主要的变量,它们分别是道德和智力上能力与技艺的变量,体力能力和技艺的变量,公民善观念上的变量,兴趣与偏好的变量, 在罗尔斯看来,只要基本的正义原则得到满足,这些变量所导致的每个人所处位置的不同和个体间的差异,就不会危及到政治正义的根本问题,也就不能认为它们是不公正的。总之,交叉共识所达成的基本的政治价值决定了一个正义的社会是可能存在的,而政治自由主义所指陈的社会恰恰是以这种交叉共识所达成的基本价值为基础而建立起来的公共社会。

第三,对于罗尔斯来说,政治自由主义并不单纯是一种观念性的理论,而是一种政治实践,在自由主义看来,建立一个自由的政治制度是其理论的目的所在,因此,宪法共识的达成以及宪政制度的建立是交叉共识的进一步结果,由交叉共识所形成的公共社会必然是一个基于宪法共识上的立宪民主社会。罗尔斯认为,一种基于交叉共识的本质性宪法包含着如下的基本原则:“(1)具体规定政府之一般结构和政治运行过程(包括立法、执法与司法权;多数人统治的范围)的根本原则;以及(2)立法的大多数人所尊重的公民的平等之基本权利和自由,诸如选举的权利和参加政治的权利、良心自由、思想和结社自由、以及法规保护。” 在罗尔斯看来,根本性宪法的理念乃是政治自由主义合法性的基本表现,一种自由主义的政治制度既应该是合理的,又应该是合法的,交叉共识为此提供了合理性的基础,而宪法性共识则提供了合法性基础,合理性与合法性的结合使得罗尔斯意义上的政治自由主义成为可能。

我们看到,罗尔斯有关自由主义的政治理论通过上述三个基本方面的展开,从而提供了一种新的方案,他的《政治自由主义》一书尽管涉及的内容是多方面的,但在我看来,其最有意义的地方是对于有关自由主义政治价值的危机提出了一种强有力的应对。对于伯林的问题,罗尔斯采取了一种减法的政治原则,通过交叉共识的理念把自由主义多元与一元的内在矛盾整合与消解到最低的形式层面,他认为自由主义不能将其完备性的理论深入到具体的政治实践中,或者说自由主义的价值主张在政治领域应该有所节制。自由主义的政治正义并没有将自由主义的所有完备性价值都包含进去,相反,它恰恰是通过对一些非政治层面上的有关宗教、哲学、道德等价值内容的删除,从而使得政治自由主义具有了接纳多元政治的可能。也就是说,政治自由主义提供了一种非完备性的政治平台,在这个平台上各种各样的政治理论都在隐去它们的形而上完备性价值的前提下,就某些基本的价值达成共识,这些共识显然是多元与一元的交汇点,在此,不但自由主义认同这些价值,其他的非自由主义也认同这些价值,而且,对于这些价值的认同并不是依据各自完备性的形而上理论做出的,而是由一种理性人的基本理性能力所达成的。只要是作为一个现代意义上的理性人,那他依据最基本的理性能力就会在政治层面上认同这些基本的共识,就会认为这些基本的价值并不是自由主义所独有的价值,而是所有正常的理性人在一个和平与稳定的社会中进行合作与生活的基础。

交叉共识是公共社会的基础,这一共识作为一种政治的制度化结果,那就是宪法制度的产生,宪法制度并不单纯是自由主义的政治制度,而是任何一个理性人都能够接受的政治制度,其突出特征是政府组织遵循着中立性的程序原则而运作,所体现的正义乃是一种程序正义。罗尔斯写道:“对政治自由之公平价值的这种保证具有几个值得注意的特点:首先,它确保每一个公民都能公平地和大致平等地利用公共设施,这种公共设施是被设计用来为一种明确的政治目的服务的,即是说,让每一个公民都能公平地和大致平等地利用由宪法法则和宪法程序所具体指定的那种公共设施,正是这些宪法法则和宪法程序支配着这一过程并控制着人们进入政治权威地位的入口。正如我们将要在稍后讨论的那样,这些法则和程序将是一个公平的过程,它们是被设计用来创造公正而有效的立法的。”

▲里根与哈耶克

3、哈耶克自由主义的独创性

对于自由主义的内在危机,哈耶克也有深切的认识,从某种意义上来说,他对于古典自由主义的回归,特别是提出的宪法新模式,就是对自由主义内在危机的一种应对。不过,对于哈耶克来说,自由主义的价值危机并非无法解决,这种危机与其说是自由主义的危机,不如说是新自由主义的危机,或伪自由主义的危机,而就自由主义本身而言,其古典精神已经蕴含了自由主义价值的正当性,这种正当性渊源于自生秩序的演变过程,并作为正当行为规则而为人们所遵循。因此,自由主义的价值并非某种理性创造的产物,而是自生的一种客观性的价值,用他的话来说,是一种人之行为而非人之设计的产物。对于这种来源于人之行为而又人之理性不及的客观性价值,哈耶克特别指出,它们并非以肯定性的形式为人所认知,而是以否定性的形态向人呈现,也就是说,这种自由主义的价值乃是一种客观的否定性的价值,人的认知虽然可能不断地靠近它,但却不可能最终达到完全的了解,正是这种人之理性不及的客观的否定性的价值,才是自由主义自生秩序的价值基础。

在哈耶克看来,这种价值并没有出现所谓的内在危机,只不过自由主义在本世纪以来的新形态对这种价值缺乏深刻的认识,它们并没有遵循着无知的知识论理解自由主义政治理论的否定性的价值,相反,它们大多依照理性建构主义的知识论对自由主义的政治价值给予肯定性的阐释。这样一来,自由主义就变成了一种强势的政治逻辑,企图通过相关的制度性建设来实现某种组织或集体性的政治意愿和理性意志,尽管这些被冠之以美好字样的组织利益和集体目标对于现代社会来说满足着多方面的需要,但是一旦自由主义脱离了它的个人自由的否定性价值基础,必定会发生内在的蜕变,成为自由主义的对立面。我们看到,这一自由主义的流变形态不仅在法德等大陆国家的思想理论中表现得十分突出,即便是在英美国家,新自由主义也占据着主流地位,那些打着所谓民主政治和福利国家的新自由主义,乃至罗尔斯、德沃金等人的当代自由主义,其内在的精神已经远离了古典自由主义的价值传统,成为与各种各样的社会主义和社会民主主义所主张的价值交汇合流的政治理论。

尽管就时间顺序来看,罗尔斯的《正义论》和《政治自由主义》系统思想的完成与哈耶克的系统理论,特别是《法律、立法与自由》的思想创新,并没有沟通的互动关系,而且哈耶克在没有深入研究罗尔斯的政治理论之前也曾把他引为同道,其实就精神实质来说,他们两人是有着根本性差异的,这种差异不但体现在对于正义的实质性理解上,而且体现在对于自由主义内在危机的应对上。关于罗尔斯的应对我们在前面已经给予了一定的分析,不过,如果从哈耶克的视角来看,罗尔斯对于伯林问题并没能从根本上给予解决。我们知道,罗尔斯企图通过交叉共识达到一种消除了各种完备性学说的自由主义政治平台,在此,他以自由主义与其他各种政治理论所共同接受的基本政治共识来解决政治形态中的多元与一元的价值冲突,这一方案虽然用心良苦并具有着形式合理性,但是,由于罗尔斯缺乏对于政治价值的否定性特征的深入理解,因此,他的解决依然存在着重大的问题。第一,他的政治自由主义在构建多元政治格局中以基本的交差共识为解决多元与一元矛盾的手段,这样在他那里就预设了自由主义与其他多元政治理论所共通的一些价值内容,尽管这些价值内容已被他消除到所谓的最低限度,即已排除了各种宗教、哲学与道德等完备性理念,然而,他并没有证明这种交叉共识是如何可能的,也就是说,各种政治理论如何能够通过交叉共识而达到所谓的低限内容。第二,即便是这种交叉共识成为可能,那么自由主义与多元政治理论又如何在政治领域中显示出各自的不同呢?显然罗尔斯或者是在用自由主义的一元来消除多元背景,或者是在多元与一元的交叉共识中取消自由主义的独特本质,这样一来,自由主义也就不能称其为自由主义了,这种交叉共识也难以有效地防止施米特所指陈的那种导致全能国家的极权倾向。

因此,依照哈耶克的理论,罗尔斯那种建立在理性人基础上的交叉共识实际上依然体现出理性建构主义的倾向,他所达成的那种基本共识仍表现出了肯定性的价值形态,而以此为基础所形成的一整套政治制度和法律制度,即罗尔斯所谓的立宪民主政治依然是目前通行的宪法模式。我们看到,罗尔斯尽管在社会正义和政治正义理论中多有建树,但他在宪政理论中,在宪法模式的制度设置中并无新见,基本上还是沿袭着传统的宪政模式,并且以流行的宪法制度为他的政治自由主义和社会正义论所凭借的背景制度,正像他自己所说的,他的自由优先权是建立在西方现行的民主政治这一制度形态之上的,他所谓的交叉共识所达成的也是对这一类制度性价值的肯定性认同,对此,我们可以从罗尔斯在两部书中所开列的价值清单,诸如各项权利保障条款以及相应的三权分立、程序正义等,看出它们不过是目前西方民主政治的现实描绘。如此看来,罗尔斯对于自由主义价值危机的理解还只是体现在理论形态上,就制度本身来说,他并没有感到自由主义的政治制度因其内在价值的危机正在遭受着各种问题的缠绕,走向解体乃至崩溃。从某种意义上来说,他的社会正义论不但没有对这种制度的危机给予框正,反而通过借助于政府在分配领域的权力扩展而助长了某种全权性国家的趋势,看上去罗尔斯所提出的社会正义的两原则既体现了自由主义的自由原则又照顾到了社会主义的平等要求,是一种很好的折中方案,但由于他在对于政府权力的行使上放弃了自由主义宪政的最根本性的精髓,即限制政府权力,因此他的理论很可能为极权主义所借用。

在哈耶克看来,自由主义演变到今天确实面临着危机,但是,他对于危机的理解却与伯林、罗尔斯等人有所不同,以他之见,自由主义的真正危机并不是政治价值的一元与多元矛盾所导致的危机,而是由于否定与肯定、内部规则与外部规则的矛盾所导致的危机。在他看来,自由主义的价值基础乃是一种否定性的价值,特别是在和平、自由与正义三个伟大的自由主义政治理想方面,其内在的价值支撑乃是一种否定性,从这种否定性的价值才引伸出相关的法律制度和宪法模式等自由政制秩序。因此,只要遵循着否定性的正当行为规则,一个自生的社会秩序就会出现,并且进化为一种人类的扩展性文明,这种文化进化论可以说是哈耶克所理解的自由主义的开放社会景观,然而这种人类文明的自生秩序却因其法律规则的肯定性理解而出现了问题。这种对于社会规则与秩序的肯定性理解,尽管可以称之为是一种新自由主义的理解,其实它们并不是自由主义,而是伪自由主义,是理性建构主义的必然结果。应该看到,对于价值、规则与秩序的这种肯定性理解不但为新自由主义所认同,而且也为形形色色的其他政治理论,诸如实证法学派、社会主义、社会民主主义等理论所认同,因此,对于自由主义的政治理论来说,所面临的并不是单纯的一元与多元的价值观问题,而是肯定性与否定性的价值观问题。

如果遵循着否定性的自由主义价值观,伯林所谓的一元与多元的价值冲突就不难解决,依照哈耶克的政治逻辑,自由主义的政治价值并不是一元的或多元的,所谓一元与多元是建立在肯定性的价值标准之上的一种分类,如果自由主义是一种肯定性的价值,那就会产生一元与多元的冲突,但如果把自由主义理解为一种否定性的价值,把自由主义有关和平、自由与正义以及民主、人权、平等等价值均视为一些否定性价值,那么关于这些价值便无所谓一元与多元之冲突。因为对于它们来说,最根本的乃是划定一个界线或设定一个标准,如果标准是否定性的,便意味着在标准所划定的范围内,每个人都可以根据自己的价值认同而从事各自的活动,无论这些活动是一元的还是多元的,或者说正是由于人的个性的多样性,人的预期、需要、努力、愿望、目标、理想与希望乃至机会是千差万别的,甚至在不同的时空情势下也是各不相同的,才使得每个人都是一个独立的不可替代的个体,他的行为或他的所谓本性构成了社会生活的多样性,或多元价值。因此,从否定性的标准来看,一个自由的社会秩序完全可以称之为一个多元价值的有序社会。但是,这种多元价值的共存并不是建立在所谓对于这些价值本身之合理性的认同或交叉共识上,罗尔斯理论的立足点是将多元价值的共同一致置于这些价值本身,在他看来这些价值本身的肯定性内容似乎就能够支撑起它们的合理性。然而对于哈耶克来说,这种基于价值内容的肯定性一致是不存在的,也是不可能达到共识的,然而,否定性的标准却使得自由社会在另一方面达到了共识,这个共识也可以称之为是一种交叉共识,但这个共识的基点不是其多元价值的内容,而是为这种多元价值提供衡量标准的否定性规则,或这个否定性规则所划定的界线。

由此可见,一种多元价值的共存并不是建立在对于某种一元价值的共同认识上,任何一种政治理论都无法为这种一元的交叉共识提供证明,但是,它却完全可以从否定性的角度为这种多元价值的共存空间划定一个界线,所谓一元如果存在的话,那它并不是意味着一元价值的肯定性内容,而是一种区域的分界,或一种划分公域与私域、正当行为与违法行为的规则体系,这种规则体系乃是一个多元价值所必须共同遵循的一种否定性标准。这样一来,所谓的一元与多元的关系实际上就转换成合法与违法的法律关系,因此,自由主义的政治理论从根本上来说乃是一种法律理论,一元与多元的矛盾实际上是合法预期与多样性价值的矛盾。哈耶克对此问题的解决所遵循的不是那种肯定性的道义论,或肯定性的道德至善主义,而是一种法治的规则理论,伯林所谓的一元与多元和罗尔斯的交叉共识等问题,实际上就变成了合法预期和对法律规则的认同等法律秩序问题。

当然,把政治价值的问题转变为法律秩序问题,这还没有从根本上解决自由主义的价值危机。因为何为法律呢?什么是划分公域与私域的规则标准呢?这个问题就使得自由主义的政治理论进入了更深一个层次,哈耶克正是沿着这种政治逻辑而进入他的法律理论的,他在这方面最重要的贡献就是区分了两种规则体系和法律制度,即作为自由规则的私法制度和作为组织规则的公法制度。关于哈耶克的法律与宪政理论我们在前面已经给予了详细的论述,在此不再多说,这里我们所关注的乃是哈耶克理论的独创性。我们看到,哈耶克与其他理论家的一个重要不同在于,他不是预先从有关人的本性或有关社会的本性来考量规则与秩序,即便就自由主义来说,他也不是从有关自由主义的一些基本价值预设来推演出一个相关的法律制度和政治制度。这一点在罗尔斯的理论中就表现得十分突出,罗尔斯大致是从所谓的理性人、原始状态、无知之幕和最大最小值原则等前提预设来推论他的自由主义的一些基本价值的,并以此为基础来证成一个现代民主政治形态的正当性存在,因此,这条路径在哈耶克看来仍然属于理性建构主义的理论模式。哈耶克所遵循的乃是一种相反的政治逻辑,他并没有通过预设所谓的理性人、原始状态等前提来推演他的自由政制秩序,在他看来,那些所谓自由主义的基本价值,人们并不能达到全知的认识,我们只能从现有的规则和秩序中逐渐探讨一些相关的价值。因此,哈耶克对于人性的理解不是建构性的,他的理论所关注的中心不是所谓的人,而是人生活其中的行为规则及其法律制度,以他之见,只要人遵循着正当的行为规则,就足以达成相应的预期。至于人性本身是什么,人的价值本身是什么,这些都是一些无意义的问题,而且也是不可能得到圆满答案的,因此完全没有必要预先设定人的本性及其核心价值,并以此来建构一套法律和政治制度。

在哈耶克看来,自由主义的最大危机恰恰是出于那种企图由人的理性通过肯定性价值的预设来建构完善制度的狂妄之举。以他之见,自由社会乃是一种自生的秩序,正义的法律和制度只能是从社会进化中自生地产生出来。然而,在这样一个自生的社会演进过程中由于人的理性的潛越,很可能导致自生秩序的蜕变,产生出一种全权性政制。所谓自由主义的危机如果存在的话,恰恰是这样一种危机,这种危机不仅发生在人的理性建构中,而且更具体地表现在规则和秩序之中,在哈耶克看来,以公法为核心的现代法律制度和现行的宪法模式便存在着这种导向极权政治的隐患。当然,这种危机并不是自由主义造成的,而是组织性制度本身的潜在痼疾,它的原因并不在于自由主义,而在于对于自由主义的误解和其他形形色色的反自由主义的企图。

如此看来,哈耶克所关注的社会制度问题与罗尔斯有着重大的不同,罗尔斯是以现行的民主政治为理论的制度性背景和前提,并企图通过这种制度性的预设而解决自由主义的政治正义问题,哈耶克则相反,他认为自由主义的政治正义恰恰在现行制度层面上是有问题的,现代的自由民主政治不但不能为自由主义的正义问题提供制度性背景,而且相反,正是它们使得真正的自由主义的正义价值受到了最大的误读,因为现代所谓的自由主义民主政治实际上已经远离了古典自由主义的精神,成为伪自由主义的,甚至是全权主义政治的制度背景。因此,哈耶克所进行的中心工作便是建立一种新的法律观,并以此致力于宪法新模式的制度创新,在他看来,真正的法律乃是体现着普通法精神的私法原则,所谓法治不能是公法之治,而是公法形式下的私法之治,是正当行为规则的调整与调适,而实施正当行为规则恰恰是宪法赋予政府组织机构的首要任务,新宪法模式的基本原则便是通过三权五层的制度设置而实施私法之治。

值得特别指出的是,哈耶克对于私法的公法之治的宪政原则有着不同于新自由主义的理解。在各式各样的所谓新自由主义那里,看上去也都强调法治,并认为法治是自由主义政治的基本原则,然而它们的法治从实质上来说,依然是公法意义上的法治,特别是行政法意义上的法治,不但如此,并且还把公法付诸于民主政治,认为人民主权原则或多数票原则为公法之治的合法性提供了坚实的基础。而在哈耶克看来,恰恰是这种普遍盛行的民主政治从根基上动摇了自由主义的法治原则,民主固然是一个好的东西,但它是有限度的,无限民主不但不能导致法治,反而会败坏法治精神,因为真正的法治渊源于私法原则,作为私法的普通法并非由多数票原则筛选产生的,而是在自生社会秩序中自发地产生出来的。就社会治理来说,除了民主决策的手段之外,共和也是一个社会秩序的基本要素,虽然哈耶克在他的论述中对于共和主义并没有给予过多的强调,但是,我们仍然可以从他有关新宪法的制度设置中看到共和因素对于他的宪政理论的重大影响。所谓共和指的是一种政体的治理原则,虽然从私法的角度来说,共和并不是法律的一个来源,因此哈耶克在追溯英国法的历史渊源时并没有论及共和主义,但是他在进行宪法的模式创新时,却深受共和主义的影响,而这又是与古代城邦的共和政制以及美国立宪党人的共和思想相一致的。在古代的法治理论中,起主导作用的并不是所谓的民主,而是共和,这一点美国的立宪党人有着深刻的认识,在他们创制美国宪法时,所吸取的政治资源主要的是古代共和理论而非民主理论,由此建立的美利坚共和国显然也是一种体现着共和与法治原则的立宪国家。

我们看到,哈耶克与古典自由主义者一样,对于民主政治一直抱有十分的警惕,他从来就不认为民主政治能够解决自由主义的问题,在他看来,民主只是一种选举的程序,并不关涉法治,法治原则并非民主原则的体现。人们往往把民主与法治视为一体,视民主政治为法治的基础,认为只要是通过公开的民主程序选举议员,并由议会或相关的立法机构根据民意制定相应的法律,依据议会制定的法律治理社会,就能从制度上保障法治原则的实施。但是,古典自由主义对于民主政治却有着不同的看法,它们认为代议制的作用是有限的,法治之法主要不是议会的立法之法,而是在社会演进中逐渐形成的那些法律规则的统治,用哈耶克的话来说,它们是正当行为规则的社会治理,是普通法之治。法治或宪政制度的关键在于三权分立,但三权分立的思想却不是民主政治的产物,而是共和政治的产物,哈耶克进一步发挥了古典自由主义对于民主政治的不信任,他认为现代民主由于其漫无节制的扩张已经严重危及到法治的基石和共和主义的宪政体制。在这样一种背景之下,哈耶克的法律与宪政理论着重在两个方面提出了他的思想创新,一是通过提出正当行为规则来重新确立法治中的私法之治原则,二是通过建立一个纯粹立法议会来恢复古代宪政的共和主义原则。可以这样说,哈耶克的宪法新模式集中体现的乃是法治主义与共和主义的精神,他所提出的“普通法的法治国”或私法的公法之治与宪法制度架构中的两种议会的模式,都明显地表现出法治主义与共同主义的基本倾向。

综上所述,哈耶克的自由主义无论在基本价值的定位上还是在宪法制度的模式设计上,都有别于其他的自由主义,特别是有别于自由主义的左派,哈耶克基本上是在延续英国古典自由主义的思想传统,面对现代社会中的两个方面的重大问题,即社会主义计划经济制度的极权模式和西方现代民主制中的公法化扩张,提出了一系列富有创新的理论,这些理论虽然面对的问题是不同的,但就其基本的逻辑指向来说,又可以说是对于伯林晚年所提出的有关自由主义价值之一元与多元矛盾的一种卓有成效的回应。我们知道,伯林虽然提出了一元与多元的价值冲突问题,但他是无法解决的,最终把自由主义政治价值的选择交给了个人的主观意志,在他看来,自由主义最终是一个在多元政治价值中的一元选择问题,这种选折尽管回避了罗尔斯政治自由主义的交叉共识所出现的问题,但是其所内在的问题却是显而易见的。由于把自由交给了个人自己,那么伯林曾经提出的两种自由概念中的自由问题就变成了他在解决一元与多元问题上又重新回来的问题,但是由于个人的能力是有限的,特别是他的认识是有限的,而一旦自由主义的价值选择全部落在了个人身上,那么,大陆传统思想中的有关个人意志就成为伯林所无法回避的死结。从这个个人意志出发,自由主义很难经得起理论的追问和现实的冲撞,这样一来,法国式自由的老问题就又重新摆在了伯林的面前,谁又能排除沿着伯林的路向不出现一个新的二十一世纪的卢梭呢?

而哈耶克所解决的问题,恰恰是卢梭之后孟德斯鸠面临的问题,如果说伯林通过他的晚年的理论困惑而使得卢梭凸显的话,那么哈耶克则是通过他的以正当行为规则为基石的法律理论而使得孟德斯鸠重新出现,伯林由于忽视法律及其法律的正义问题而对自由的认识无法深入到自由主义的精髓,哈耶克恰恰是在这个方面校正了伯林的失误。 我们知道,哈耶克在中后期的近半个世纪的思想研究中,其主要的精力是放在法律与政治问题上,他深刻地意识到自由主义的核心问题乃是一个法治与宪政问题,正是在这个问题上他提出了一种全新的自生社会秩序的理论,应该看到,哈耶克的自生秩序理论是为他的法律思想服务的,说的更准确些,是为他的法律、自由与正义相关联的自由主义政制理论服务的。正像我们在前面的章节中所详细论述的,通过自生秩序理论,哈耶克在正当行为规则、免于强制的自由、普通法的法治国、三权五层的宪法模式等一系列具体的而又核心性的论述中全面展示了他的理论的丰富性和复杂性,而这一切又都是围绕着一个重大的价值性背景,即否定性的价值展开的,正是否定性价值为上述的各种具体理论乃至整个自生秩序理论,提供了一个不同于传统自由主义的新的理论背景。

▲约翰·格雷

二、对哈耶克自由主义的挑战
  
1、格雷及其挑战

哈耶克作为二十世纪最具独创性的自由主义思想家,他的理论对于自由主义在现当代所面临的一系列严峻问题给予了强有力的应战,特别是在法治与宪政领域,哈耶克通过他的自由政制理论,为自由主义面对现代社会的新问题而可能进行的宪法制度创新,提供了理论的依据,关于上述内容,我们在前面的章节中已经分别作了较为详尽的论述。

但是,也应该看到,哈耶克的理论一经提出,就面临着各种各样的批判与挑战,其中有来自社会主义、社会民主主义、国家主义和社群主义的批判,但更尖锐的是来自自由主义内部。哈耶克的自由主义在当今世界还有普遍意义吗?他对于资本主义原生过程的理解、对于计划经济的分析批判在社会主义阵线解体之后还有多少价值?他对于民主政治的排斥、对于经济平等的蔑视、对于社会正义的否弃究竟有何依据?他所谓的自生秩序理论果真能够与实际的社会历史变迁相吻合吗?他的方法论和知识学究竟在哪一种层面上支持他的论证呢?这一系列问题都是哈耶克理论自产生之日起就一直面对的。

相比之下,上述问题中颇有代表性的是格雷对于哈耶克理论的批判性阐述。说起来格雷有关哈耶克的研究经历了一个重大的转变,他从深入解读和拥护哈耶克的自生社会秩序理论到后来对于哈耶克上述理论的全面批判,确实是涉及到很多复杂而又深刻的问题,尽管格雷的转变有着多方面的原因,但在我看来,恰恰是这个善变的格雷,较有资格担当哈耶克问题的提出者,他后来对于哈耶克理论的全面挑战正像他前期对于哈耶克理论的精深阐释一样,对于梳理哈耶克的问题具有十分重要的意义。格雷在《哈耶克论自由》一书中,在两个方面的分析研究得到了学术界的广泛注意,一方面是他对于哈耶克思想理论来源的精致梳理,另一方面则是对于哈耶克最关键的自生社会秩序概念的解读。在格雷看来,哈耶克的思想主要有两个不同的渊源,一个是英国的古典自由主义传统,特别是休谟的思想,另一个则是德国哲学家康德。关于康德对哈耶克思想的影响,在此需要特别说一下,虽然据哈耶克晚年的自叙他并没有读过多少康德的书, 但我们并不能因此就认为哈耶克理论与康德哲学的关系是人们的主观臆断,格雷是就哈耶克理论的内在含义及其深层的逻辑背景,来揭示他所包含的思想史中的康德问题的,因此,即便哈耶克直接读康德的书不多,但他们的很多观点有深层的暗合之处,至少从哈耶克对康德法律思想的解读来看,两者之间确实存在着内在的联系,因为无论如何,毕竟哈耶克所处的学术氛围具有着深厚的德国思想的气息,康德哲学在本世纪以来的重大影响,例如对于新康德主义的重要影响,哈耶克在维也纳是不可能毫无感受的。

所以,应该说格雷对于哈耶克思想渊源的分析是非常深刻的,他不仅指出了哈耶克理论中的这两个来源,更为重要的是格雷论述了这两个不同的来源在哈耶克理论中所产生的复杂情况。哈耶克理论的复杂性和他所试图整合的问题,在自由主义思想史中是前所未有的,传统的英美自由主义,即便是纯粹的古典自由主义,也少有哈耶克那样的企图,即在英国古典自由主义精神的实质之下容纳大陆的法治国思想,因此,哈耶克理论中两种渊源的碰撞与融会,不但极大地丰富了哈耶克的思想,乃至把二十世纪的自由主义理论推向了一个新的高度,而且也使得哈耶克的理论呈现出前所未有的困难与矛盾。且不说哈耶克理论自身中的诸多内容,仅就理论渊源来看,两种看上去截然不同的思想源流,就很难调和在一起,一方面是英国经验主义的有限理性,另一方面是德国高度思辩的先验哲学,无论是在思维方法、逻辑推论,还是在工具价值与目的志向等方面,都存在着很大的差异,但是,哈耶克确实又在他们的截然不同中找到了一个最为根本性的融会点,那就是对于自由价值的认同。

如果暂且抛开他的细节,从整体上考察一下哈耶克的思想体系,就不难发现是休谟而非洛克所代表的英国古典自由主义对于哈耶克理论以实质性的影响,同样康德哲学中的对于普遍法则的纯粹形式的强调,也对哈耶克的自由规则理论发挥了重大的促进作用。我们在前面的几章中曾经指出,英国古典自由主义对于自由的理解最契合哈耶克的内部规则,哈耶克有关正当行为规则与自由的关系,法律秩序的自生演讲,无知的知识论等,都与休谟等苏格兰启蒙学者有着一脉相承的关系。此外,哈耶克对于自由规则的普遍性与抽象性,乃至否定性特征的的强调,都与德国康德的普遍法则的思想有关。不过,正如库卡塔斯所言,哈耶克既祛除了康德的先验方法论,又置换了他的道德至善主义,仅仅吸取了康德的普遍法则的纯形式因素,在哈耶克看来,康德的道德主义是有限度的,是康德的普遍法则导致了他的道德形式主义,哈耶克对于康德思想的吸收关键在于他的普遍法则。哈耶克的自由主义由于把休谟和康德结合起来,显示了他的自由与法律思想的独特性。不过,这也正是他理论的最大问题之处,显然,把上述两种思想结合在一起,不是容易的,甚至是不可能的。哈耶克的结合如何可能,对此,理论界一直存在着很大的争论,库卡塔斯在他的《哈耶克与现代自由主义》一书的“前言”中就指出,哈耶克企图调和休谟与康德哲学的努力从来没有成功过。

说起来,格雷对于哈耶克理论分析的最具有戏剧性的地方,不是有关思想渊源的分析,而是自生社会秩序的论述。格雷对于哈耶克自生秩序的认识曾经赢得了哈耶克本人的认同,以格雷之见,哈耶克的自生秩序包含了三个基本点,它们分别是“看不见的手”(的演进机制)、默会和实际的知识以及传统的自然演进。应该看到,格雷的论述是相当具有说服力的,他确实抓住了哈耶克社会理论中最核心的地方,上述三个要点在哈耶克的理论中具有支撑性的意义,对此,我们在前面已经讨论过了。我认为,格雷《哈耶克论自由》第一版中对于哈耶克理论具有认同性的精彩分析,存在着两个重大的问题,这也为他后来全面否定哈耶克的理论埋下了种子。

第一个问题是格雷有关哈耶克自生秩序分析的第三点,即传统的自然演进,存在着对于哈耶克的误读,至少是片面性的理解。固然,哈耶克多次论述人类社会作为一个十分复杂的系统,它的演化机制的自生性是一个自然的选择过程,并常常把它们与一些自然的复杂体系,如人的大脑、星系、太阳系、有机体的结构机能相比较,指出它们共同的秩序特征。 但如果从整体上理解哈耶克的自生秩序理论,就会发现,哈耶克之所以这样说,虽说不排除他自身理论中确实存在着矛盾与破绽,但更多的原因则是他为了使自生自发这一社会秩序的根本性特性凸显出来,以区别长期以来在思想理论界占据统治地位的人造秩序的观点,所以,才强调社会秩序的自然演讲与自然选择的特征。然而,这并不是哈耶克有关自生秩序论的全面完整的准确含义。因为,哈耶克早就对秩序做了三分法的区分,即自然秩序、人造秩序与自生秩序,如果他把社会秩序视为一种完全的自然过程,那就没有必要多加一个自生秩序了,二分法,即自然与人造之分别就可以了。他既然把社会秩序视为第三种形态,即人之行为又非人之设计的自生秩序,那显然它就不是纯自然的过程,就与自然物理和有机体的演讲有着实质性的不同,这个不同的关键在于有人的因素、人的行为在其中,有人的理性、预期、愿望、选择等在其中。当然,哈耶克也一再指出,这个自生社会秩序又有别于人造的秩序,非人的主观设计的产物。关于哈耶克的上述观点及其内涵,我们在前面的章节中已经给予了充分的论述。然而,格雷对于哈耶克自生秩序理论的这个基本的特性却存在着误读,一致于他后来得出了这样的结论,即他认为哈耶克的自生社会秩序是一个内容不清楚、缺乏连贯性的混乱概念,所谓秩序除了指陈某种自我复制的结构外,并不包括更多的内容。 依照格雷的上述分析,哈耶克的自生秩序可以等同于一个祛除了价值的非设计的、相对稳定的、能够在一定的条件下自我复制的结构,以此看来,黑社会与市场交换都可以称得上是这种自生秩序了。现在的问题是,格雷的上述解释是哈耶克的意思吗?哈耶克认同把他的自生秩序等同于黑社会吗?

显然,与此相关的是第二个问题,即自生秩序的价值标准问题。关于这个极其重要的问题,格雷在《哈耶克论自由》第一版中并没有作为一个问题提出来,或者说是忽视了,然而在《哈耶克论自由》第三版的后记中,我们看到,格雷对于哈耶克的全面挑战恰恰是从这个问题出发的,即他沿袭了第一版中所认为哈耶克的自生秩序的演讲是一个自然过程的观点,进而在第三版的“后记”中得出了哈耶克有关自生秩序的演讲机制是不含价值标准(valu-free)的观点,他这样分析说,哈耶克的自生秩序不包含价值问题,是一个价值中立的客观存在形态,类似于自然现象中的星系、磁场和晶体等复杂事物。格雷以这一关键性结论作为挑战哈耶克理论的支点,从而做出了一系列推论,他据此认为,哈耶克的后期思想的一个最大的问题或矛盾是有关法律的观点。格雷认为哈耶克的法律观存在着一个描述与规范的致命矛盾,一方面哈耶克的自生秩序所遵循的规则是实证社会理论意义上的,只具有描述的性质,规则本身不包含价值的内涵,另一方面哈耶克在使用它们时又明显赋予了它们规范的价值意义,即认为法律规则长一开始就具有价值的属性。这样,格雷认为哈耶克的法律规则与法律秩序就出现了一个不可克服的内在矛盾,即在一个自生的进化过程中,如何能够自发地产生出一个具有价值的规则秩序的呢?

表面上看格雷的分析似乎有理,哈耶克确实对于把道德价值置入社会自生秩序的观点多有批评,认为那种以道德上的善恶标准来衡量社会制度之好坏的做法是荒谬的,他不止一次地写道,由熟人社会形成的部落群体的道德要求如果强加于开放社会,将无异于摧毁人类的文明制度。哈耶克的这一点与其他的自由主义大体一致,甚至更加趋于极端,一致于招致了很多论者的批判。但是,哈耶克排斥把道德价值置入社会制度层面,特别是自生的经济秩序、法律秩序和政制秩序之中,并不等于他不要价值,不等于他就认同于自生秩序是一个不含价值标准的自然形态。一方面,哈耶克与其他自由主义一样,承认在制度之外,在人与人之间的相关领域,道德价值是必要的,是社会生活的必要内容,自由主义并不反对道德,不反对善恶标准,而是把它们限制在伦理道德领域,不能适用于政制领域,政制秩序以及所遵循的法律规则是直接包含道德价值规范的抽象体系。但是,关键的问题另外一个重要的方面,那就是哈耶克在为道德主义划定了界限,并且指出了法律制度的自生特性之后,他并没有像格雷所认为的那样,否定自生秩序的内在价值,把它视为一种可以自我复制的复杂结构,并且把黑社会那样的所谓秩序也纳入其中。相反,哈耶克为他的自生社会秩序从根基上确立了一种坚实的价值,那就是行为规则的正当性,用他的话说,即正当行为规则。

关于正当行为规则,正像我们前面所言,它集中体现了哈耶克理论中的正义观,尽管哈耶克猛烈地驳斥了所谓的社会正义,但他并不反对另外一种正义,即规则正义、法律正义、自由正义。而格雷等人恰恰并没有看到这一哈耶克理论的核心要点,他们只是注意到了哈耶克对于源于道德主义的社会正义的批判和对于社会秩序自生性的强调,而不知道哈耶克的规则体系与自生秩序是包含价值的,是具有着自由主义的政治标准的,哈耶克规则与秩序理论的关键是正当性,他之所以提出正当行为规则,而不是行为规则,其原因在正在于此。所以,格雷得出了哈耶克自生秩序的不含价值的特性,并指陈他的内在矛盾,显然是一种误读。从哈耶克的正当行为规则的角度来看待格雷上述所说的哈耶克有关法律理论的矛盾,就会发现这个矛盾是不存在的,也就是说,哈耶克的自生秩序不同于自然的复杂现象,它遵循的规则乃是正当的行为规则,因此,这个整体的社会秩序肯定是具有价值属性的,符合自由正义原则的自生秩序。当然,值得特别强调的是,哈耶克所说的自由自由正义,并不意味着这个正当性的规则体系是由人有意识、有目的地设计出来的,也不是立法的法律所强行制造出来的,哈耶克一辈子竭力反对的便是那种人造的正义规则和正义秩序,他认为真正的正义不是理性的设计,而是自生地进化和生长起来的,它们隐藏在人的合法的行为机制当中,特别是隐藏在解决争端的普通法的制度当中。哈耶克认为,人类社会的自生秩序所遵循的规则系统区分为阐明与未阐明两个形式,不过是一个相对的分界,它们基于人的认知能力,这种认知能力并不单纯是心智上的,而且还具是一定的社会政治性内涵,它们涉及正义、自由等内容。英国普通法之所以形成未阐明的规则占据着优先的地位,这是与英国的政治传统以及英国人的法律思维相关的,在以英美普通法为主导的社会秩序中,往往未阐明规则的要比阐明的规则对于塑造一个自由的社会秩序更为重要,人们的活动固然为颁布的法律条文所规范,然而,那些尚未阐明的规则之为传统习俗、惯例、礼仪等,对于人们的行为所起到的规范作用更为明显,成为他们行动的指南。当然,这些未阐明的规则由于日常月久地为人们所自发地接受,所以在无形中也转化为人的一些直觉,如所谓正义感等。哈耶克曾将这些未阐明的规则具体地分为如下三个方面的内容:“(1)只在事实上为人们所遵循但却从未用语词加以表达的规则;如果我们说‘正义感’或‘语感’,那么我们就是指这种我们有能力适用但却并不明确知道的规则;(2)尽管已为语词所表达但却仍只是表示长久以来在行动中为人们所普遍遵守的东西的规则;以及(3)刻意引进的从而必定以成文形式存在的规则”。

在搞清了上述两个重要的问题之后,我们再回过头来看格雷在《哈耶克论自由》第三版的“后记”中对于哈耶克理论的全面否定与批判,就会发现他的很多观点是来自前面两个误读上面的。例如,格雷认为哈耶克的社会理论,特别是他对于社会主义计划经济的批判对于后社会主义时代(post socialist age)没有任何理论和实践意义, 哈耶克“并没有为自由主义在多样性社会提供一个正当性论证”。 格雷最后具有总结性地指出:“哈耶克对于古典自由主义的重述失败了,这不仅仅因为作为他的思想中心的对社会主义的批判并没有恰当地解决后社会主义时期的两难困境,而且还同样因为他不理解或没有意识到已处于现代社会之下的资本主义自由市场的去传统化后果(detraditionlizing effects)。哈耶克思想中的这个缺陷部分地为近来其他的自由主义所共同具有。在哈耶克的理论体系中,正像在罗尔斯的作为公平的平等正义理论和在布坎南的契约式的个人主义那里一样,他们都想当然地以为只要共同地坚守一个正义概念就足以维系自由主义的制度。” 。为此,格雷提出了另外一条自由主义的发展线索,他认为这条自由主义之路是由一个关键性的思想家——穆勒开启的,他们在面对现代社会的诸多困境时提供了比哈耶克所提倡的古典自由主义更有效的解决问题的途径。格雷写道:“当哈耶克的思想明显地趋于破产之际,穆勒自由主义的——把个人自主性的要求与社会合作的需要相协调的思想——富有生机的激励,证实了现代西方社会的最新情况。需要平衡个人的选择与共同体的选择之间的关系,这一主题已经在穆勒的伟大后继者——以赛亚-伯林的著作中得到吸取和发展。这个社会自由主义的传统又进一步在约瑟夫-拉兹的著作中得到发展,他的个人自主性概念在本质性地嵌入社会之中时,值得我们十分深入地予以研究。”

关于格雷对于哈耶克理论的全面挑战所涉及的内容,我们在此并不准备给予具体的回应,但应该指出,支撑格雷乃至现代很多论者批判自由主义,特别是古典自由主义的的一个基础性观点,是自由主义的所谓“价值中立”或“与价值无涉”(value-free)这一核心命题。是否自由主义最终就将归属于一种技术性的治理工具形态呢,或者说,只有不含价值的中立性态度才是自由主义应有的政治意识呢?这又回到了前述的自由主义的一元与多元的政治价值问题上来,显然,那种将自由主义直接视为一种强势的政治价值的观点,是不符合古典自由主义的实质精神的,它的必然结局是法国的自由精神,关于这种自由主义的诸多弊端就无庸多言了,哈耶克著作中的一个中心内容就是对于这种“高卢精神”的批判。可是否自由主义就能够像伯林那样与一种多元主义的政治价值调和在一起呢?通过上述的分析,我们看到,伯林的多元自由主义面临着无法克服的矛盾。正是在这样的背景之下,我们感到哈耶克提出的那种否定性的自由主义却有着强有力的穿透性,因为,它不是那种肯定性的法国式的自由,但也不是不讲原则的多元调和,而是在确立自由主义的基本的普遍原则之下的弱势的自由,其核心在于否定性的正当行为规则,它不是价值中立的,或与价值无涉的,而是有价值性的,是自由主义的价值,它的核心是正义,即自由正义,哈耶克又称之为否定性的正义价值。

2、三种否定性价值理想

我们看到,对于哈耶克思想体系,特别是对于他的自生秩序理论的批判性挑战,尽管是多方面的与各式各样的,但最终仍然集中在他的自由主义价值论上,无论是就其方法还是结论上,它们都不可避免地涉及哈耶克思想的价值观,伯林的问题如此,格雷的问题也是如此。由于传统的自由主义价值理论面临危机,因此,哈耶克所代表的自由主义,论者又称之为新的自由至上主义(libertarianism),这种自由至上主义所持有的价值观究竟如何,就变得格外引人注目了。对于这种自由主义来说,一般意义上的价值论在涉及人类社会的自生秩序时不但无益,反而会混淆问题的实质,哈耶克所说的文明进化的规则以及制度价值,不是政制道德主义,即把道德内容直接移植到社会的演进机制中去,以道德标准直接衡量社会秩序的价值属性,而是政制的正义价值,即另一种政治正义论,或自由主义的正义观,哈耶克又将其精髓称之为正当行为规则,或自由规则。我们看到,把自由、规则与正义三者结合于一体,这是古典自由主义的精神所在,它突出地体现在英国普通法的历史实践之中。

关于哈耶克的自由正义论,我们在前面的章节中曾经给予了详尽的论述, 其实,自由主义并非不讲正义,把自由与正义结合在一起,并与法律规则与制度密切相关,是英国传统自由主义的基本特征,早在斯密和休谟以及黑尔等普通法学者那里,就多有论述。哈耶克承继了英国政治思想的传统,又进一步把它们与大陆的私法精神,以及德国康德哲学的普遍法则的普世性思想联结起来,提出了私法的公法之治的法治观念,认为自由主义的价值就其制度意义来说,乃是以公法的形式实施正当行为规则,并进而创造性地勾勒出一个三权五层的宪法新模式。在哈耶克看来,他穷其一生的努力无可质疑地是为了他心目中的自由价值,而决非是为了一个与价值无涉的自生秩序,以他之见,自生秩序决无可能与价值无涉,当然,他所理解的价值是一种否定性的价值,这一点又是十分重要的。虽然总有论者把他视为保守主义,但他却一直自视为一个古典自由主义者,用他的话说,是一个老辉格党人。在哈耶克看来,阿克顿所说的由辉格党人“最早提出的市政法之上存在着一种更高级法的观念,则是英国人的最高成就,也是辉格党人留给这个民族的最伟大的遗产,对此,我们还可以做一点补充:这一观念也是辉格党人留给世界的最伟大遗传。此一原则构成了盎格鲁-撒克逊诸国共同传统的基础;它是欧洲大陆自由主义从中吸取的最具价值的一部分;它也是美国政府制度赖以为基础的根据。”

我们看到,哈耶克有关自由主义价值的论述,完全是别开生面的,他的《法律、立法与自由》一书的最后一章在论述了他的宪法新模式之后,随之提出了有关人类文明的三种伟大的否定性理想的观点,这是哈耶克最系统和直接明确的有关自由主义否定性价值的阐述。在哈耶克看来,一个文明社会和自由的开放秩序之下,必然存在着一些伟大的理想和价值,正是它们支撑着人类文明秩序的演进。以他之见,有三种至关重要的价值在影响着人类的行为,无论是对于每个个人来说,还是对于一种文明制度来说,这三种价值都是具有终极意义的,它们是和平、自由与正义。为此他写道:“对于一个自由人组成的大社会来说,一个政府能够给予的最美好的东西都是否定性的。---------和平、自由和正义这三个伟大的否定性理想,实是人类文明得以维系的惟一不可或缺的基础,也是政府必须提供的基础。” 我们看到,哈耶克在《法律、立法与自由》三卷集的最后一章,在他系统地提出有关正当行为规则和宪政创新等一系列重要的理论之后,提出人类文明的这三个否定性的伟大价值,我认为决非偶然,这里集中体现了哈耶克自由主义的否定性价值观。

论述到哈耶克的价值论,我们首先便面临一个问题,为什么哈耶克认为和平、自由与正义上述三种价值是人类文明秩序最为重要的终极性价值呢?对此,哈耶克并没有直接在提出这一观点时给予理论上的论述,也许在他看来,这已是不证自明的问题,如果仔细研读哈耶克的一系列重要的著述,特别是后期的作品,就不难发现除了和平在他的理论中甚少触及外,自由与正义一直是哈耶克关注的要点,可以这样说,他的全部社会理论,包括自生秩序观、无知的知识论、法治与宪政思想等等,都是为了自由与正义这一对核心价值的。所以,有关和平、自由与正义的重要性,在此已无须多言,尽管也有一些理论家未必就同意这三种价值是最根本性的,他们还会把其它一些价值,诸如平等、民主等视为同样根本性的价值。但就哈耶克作为一个古典自由主义者来说,他对于终极价值的排序似乎并没有什么可争议的,尽管他也一再指出,像民主与平等这样的价值对于人来说也是非常重要的,然而,就其最终地位来说,哈耶克依然坚持认为和平、自由与正义这三种价值是第一层次的价值,至于其他的价值则是属于第二层次的。

基于哈耶克的论述,我认为他这样排列有如下三个方面的考虑:第一,哈耶克将和平视为一项最重要的价值,而且没有论证,这一点似乎并没有引起多少实质性的争议,其原因在于无论是自由主义的,还是非自由主义的理论,它们在有关和平这一价值在人类文明中的重要性的的看法并没有什么出入。从一般意义来说,谁也没有理由否认和平对于一个社会乃至对于一个人的至关重要,它是一个有序社会和美好社会的基本前提。当然,需要指出的是,和平在此并非道德意义上的价值,从道德学的角度看,它由于没有涉及人的心性问题,所以地位并不高,然而从文明秩序和制度价值来说,和平无疑是根本性的。对此,康德曾提出过永久和平的思想,这一思想在西方政制思想史上影响深远。 第二,在有关自由价值的定位上,分歧就出现了,显然如何看待自由与平等、民主等价值,不同的理论就表现出很大的不同,哈耶克所认同的古典自由主义与社会主义、社会民主主义等理论的一个重大差异便在于它自始至终都是把自由放在了优先的地位,认为自由是最根本性的价值,只有在自由的基础之上才谈得上所谓平等与民主。而在另一些自由主义看来,平等与自由是两项最基本的价值,相互之间并没有主次之分,只是表现了不同的方面,与此相应,民主价值也是一项最基本的价值,其地位也不应低于自由与平等,至于社会民主主义,或马克思主义在这个问题上则是与哈耶克的自由主义相对立的,他们认为平等是最高的价值,相比之下,自由、民主等则是次要的价值。由此可见,哈耶克提出和平、自由与正义作为三个终极性的价值渊源显然是针对社会主义和社会民主主义的,他毫不犹豫地坚持认为个人自由的优先地位。第三,关于正义问题,可以说任何一种社会政治理论都会把正义视为一个极其重要的价值,但关键是如何理解正义,在此就出现了重大的分野。社会主义和社会民主主义主要是把正义理解为一种社会性的分配正义,至于中间派别的自由主义、社群主义等,则把正义理解为调和性的价值,如罗尔斯的正义两原则最有代表性。在哈耶克看来,正义乃是一种抽象规则的正义,或正当的行为规则,他与前述各派理论的本质性分歧不在有没有正义,而在于何种正义。

由此可见,哈耶克提出的有关和平、自由与正义三种终极性价值有着复杂的理论背景,不过,对于哈耶克来说,他的价值观的要紧之处还不在于分类与排列,而在于他对于这三种价值的否定性理解,或者说,哈耶克通过赋予它们各自否定性的属性,从而就使得这三种价值形态具有了有别于其他理论家们所理解的独特本性,而正是这种否定性的价值属性才是哈耶克最为关注的,它们构成了哈耶克社会政制理论,特别是他的法律(包括宪法新模式)理论的指归。正像他所指出的,“一如我们所知,数个世代的煽动家一直都在掩盖某些基本事实的真相,因此,如果我们想恢复这些事实的真相,那么我们就必须重新理解为什么大社会或开放社会的基本价值必定是否定性的价值(negative values):这些否定性的价值能够确使个人在一公知的领域内有权根据自己的知识去追求自己的目的。的确,惟有这样的否定性规则才有可能型构出一种自我生成的秩序,也才有可能使个人的知识得到运用并使个人的欲求得到满足。我们必须遵从这样一个仍为我们感到陌生的事实,即在一个自由人组成的社会里,最高权力机构在正常状态中是没有权力发布任何肯定性命令的。最高权力机构所应当享有的惟一的权力,便是根据规则发布禁令的权力;因此我们可以说,最高权力机构所获得的那种至高无上的地位乃是以它的每项行为都遵循某项一般性原则为基础的。”

关于自由、正义的否定性标准及其属性,我们在前面的章节已经给予了较为详尽的分析。 应该指出,哈耶克之所以如此强调这个问题,并非为了理论上的论辩,而是具有现实的深刻考量,在他看来,恰恰是这种否定性的价值属性,才使得他所理解的大社会或自由社会的自生秩序,特别是作为其支撑性的法律秩序成为可能,才使得人类文明得以自生自发地演讲与扩展。说起来,格雷在他后来批判哈耶克的文章中似乎觉察到这一问题,他发现如果单纯从自生秩序的演进来看,似乎不可能自然而然地产生一个自由的社会秩序,因此,需要一种规范性的法律规则来塑造和建构出一个自由社会。为此格雷指责哈耶克陷入了困境,即他把法律规则与秩序也视为一种自生的过程,却又指望它们构建出一个合乎自由价值的社会秩序,这种想法无异于是一种“理论幻觉”。我们看到,格雷对于法律规则与秩序在哈耶克社会理论中的作用的分析,是有觉察力的,诚如哈耶克所言,法律(规则与秩序)问题确实是他穷其一生所探讨的中心问题,哈耶克的两部主要著作——《自由秩序原理》和《法律、立法与自由》,特别是后一本著作花费了他17年的精力才完成,其中心问题是法律规则与法律制度问题,在我看来,哈耶克后期思想中的两项最重要的理论创见,即正当行为规则与三权五层的宪法模式,都与法律问题密切相关,或者说就是法律规则与法律制度的创新。

然而,格雷对于哈耶克法律思想的理解是错误的,批判更是没有道理的,因为哈耶克并非如格雷所言,认为法律规则和制度与价值无涉,是不含价值标准的工具,是一个纯自然的规则与过程,像生物种群、自然现象如星系、磁场、晶体等自然物的变化、运动和选择的自发结构一样。哈耶克的法律秩序存在着价值,是一种价值性的自生秩序,其集中的表现为和平、自由与正义三种价值,也就是说,作为自生社会秩序之支撑的法律规则与法律制度乃是一种内涵价值的规则体系和制度模式,只不过哈耶克所理解的价值,不是一般人所谓的肯定性价值,而是否定性价值,格雷正是不理解这种否定性的意义,所以,才得出了他的结论。为什么一种制度的价值乃至人类的文明理想必须是否定性的呢?这个问题可以说是困惑着自由主义的一个根本性问题,哈耶克在他的后期理论中所集中解决的,也就是自由和正义如何通过否定性的价值指向而构成一个自生的社会秩序,具体地说,这两项否定性价值 是如何作为抽象规则之核心属性而型构出一个自生的市场秩序、法律秩序和政制秩序的。
  
三、弱势的政治哲学

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